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    邮储银行郑州市分行获全省邮银系统“法律与合规工作先进单位”称号
    发布日期: 2019-4-25 18:54:44     浏览人次: 208    

     

    2018年以来,在监管部门和省分行的正确指导下,邮储银行郑州市分行法律与合规工作贯彻落实中央守住不发生系统性金融风险底线的精神,认清形势,牢固树立责任意识和使命感,完善机制,压实责任,强化问责,打造合规文化,提高工作水平,严格按照总行和省分行的工作要点,扎实开展法律与合规管理各项工作,为该行的稳健发展打下了坚实基础,并在全省邮储银行系统2018年度工作考评中被评为“法律与合规工作先进单位”,获得高度肯定。

    获得如此殊荣的背后是该行面对复杂多变的金融形势和严监管的态势下稳扎稳打,持续推进合规文化建设,以深化市场乱象整治专项、质量提升年及内控提升年等活动为契机,多措并举,五个“着力”不断提升法律与合规管理水平。

    着力做好法律事务工作,保障全行业务合规发展

    该行通过大力推进合同法律审查工作的电子化,建立系统线上合同法律审查流程,建立全流程的合同管理机制,明确合同运行各环节的管理要求,厘清合同管理职责,防范操作风险。持续开展“普法”宣教工作,提高全员法治观念,加强外聘律师管理,共同促进全行各项业务健康发展。

    着力做好案件防控与合规检查

    该行研判当前案防形势,落实各级机构“一把手”和各业务部门的案防主体责任,定期召开案防领导小组会议,做好案件风险排查,加强案件警示教育,推动案防管理“28条”落地。该行在狠抓业务发展的同时,推进合规检查转型,加强非现场分析,按照规定完成常规检查、尽职检查并创新完成专项检查和节假日期间对辖内网点及支行金库开展突击检查,多种检查方式交叉,主动发现问题、揭示风险隐患。

    着力做好合规管理工作,传导合规管理理念

    该行充分发挥好各领导小组和专业委员会的领导职能,扎实开展制度梳理工作,开展“十条禁令”宣贯、“质量提升年”和“内控提升年”等活动,组织学习《内控管理手册》、《“五线”合规学习手册》以及《“五核”案防学习手册》等活动,层层宣导,反复强调,不断地向全行灌输“合规从我做起,合规人人有责”的合规文化理念。

    着力做好反洗钱和消费者权益保护工作,保障客户安全。

    该行始终遵循“风险为本”的指导思想,以完善反洗钱内控制度体系为基础,着力提升反洗钱系统应用能力,持续提高反洗钱可疑交易报告质量,强化反洗钱宣传培训,防范洗钱风险的能力不断提高。该行还持续开展“普及金融知识万里行”、“金融知识进万家”、“普及金融知识宣传月”等一系列金融知识宣传教育活动,提高金融消费者权益保护意识和能力。

    着力做好问题整改和违规问责工作,引导全行合规发展

    该行顺应当前严监管形势,修订、完善问责标准,突出重点,做好问题台账,逐一“销号”,对严重违规行为从严问责、处罚到位,避免问责面大但处罚较轻的问题。遏制屡查屡犯现象,将屡查屡犯作为从重问责的情形。(赵士强)

        
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